1、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 不适用

公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 不适用

2、公司基本情况

1、公司简介

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 否

3、公司股东数量及持股情况

单位:股

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 不适用

3、重要事项

报告期,公司未发生经营情况的重大变化。报告期内详细事项详见公司 21 年半年度报告全文。

贵州黔源电力股份有限公司

董事长:罗涛

21年8月26日

证券代码:0039 证券简称:黔源电力 公告编号:21042

贵州黔源电力股份有限公司

第九届董事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

1、董事会会议召开情况

贵州黔源电力股份有限公司(以下简称公司)第九届董事会第二十三次会议于21年8月25日上午9点以通讯方式召开,会议通知于21年8月19日送达各位董事。会议应出席董事11名,实际出席董事11名。

本次会议由董事长罗涛先生主持。会议召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

2、董事会会议审议情况

会议以记名投票方式审议并通过了以下议案:

1、以11票赞成,0票反对,0票弃权,审议通过《贵州黔源电力股份有限公司21年半年度报告全文及摘要》。(具体请详见公司21年8月26日刊登在巨潮资讯网上的《贵州黔源电力股份有限公司21年半年度报告全文及摘要》。)

2、以6票赞成,0票反对,0票弃权,审议通过《贵州黔源电力股份有限公司关于对中国华电集团财务有限公司的风险评估报告》。(具体请详见公司21年8月26日刊登在巨潮资讯网上的《贵州黔源电力股份有限公司关于对中国华电集团财务有限公司的风险评估报告》。)

关联董事罗涛、吴元东、傅维雄、杨宝银、卢玉强回避了该项议案的表决。

特此公告。

贵州黔源电力股份有限公司董事会

21年8月26日

贵州黔源电力股份有限公司

关于对中国华电集团财务有限公司的

风险评估报告

按照深交所《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号 一一交易和关联交易》的要求,贵州黔源电力股份有限公司(以下简称公司)通过查验中国华电集团财务有限公司的《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料,并审阅立信会计师事务所(特殊普通合伙)(具有证券、期货相关业务资格)出具的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的中国华电集团财务有限公司的定期财务报告,对中国华电集团财务有限公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估,具体情况报告如下:

1、中国华电集团财务有限公司基本情况

1 中国华电集团财务有限公司是经中国银行业监督管理委员会批准,根据《企业集团财务公司管理办法》在原北方有色金属工业财务公司基础上重组设立的财务公司。中国华电集团财务有限公司由中国华电集团有限公司控股,华电集团系统内9家企业共同参股组建的一家全国性非银行类金融机构,注册资本金50亿元。

2金融许可证机构编码:L0024H211000001

3统一社会信用代码:91110000117783037M

4注册资本: 500000 万元人民币,股东构成如下:

单位万元

5法定代表人:李文峰。

6住所:北京市西城区宣武门内大街2号楼西楼10层(邮编:100031)

7经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代理业务;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;经批准发行财务公司债券;承销成员单位的企业债券;对金融机构的股权投资;有价证券投资;成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁;中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

2、中国华电集团财务有限公司内部控制的基本情况

(一)控制环境

公司实行董事会领导下的总经理负责制,按照《中国华电集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会,确立了股东会、董事会、监事会和高级管理人员之间各负其责,规范运作、互相制衡的公司治理结构。公司由董事会、监事会对股东会负责,维护公司和全体股东的合法权益。董事会、监事会能够严格执行股东大会对董事会、监事会的授权,以及落实股东大会的各项决议。

组织架构设置如下:

中国华电集团财务有限公司将加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位,以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础,通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度,完善公司内部控制制度。

(二)风险的识别与评估

中国华电集团财务有限公司编制完成了一系列内部控制制度,完善了风险管理体系,实行内部审计监督制度,设立对董事会负责的内部审计部门,建立内部审计管理办法和操作规程,对公司及所属各单位的经济活动进行内部审计和监督。公司各部门在其职责范围内建立风险评估体系和项目责任管理制度,根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施,各部门责任分离、相互监督,对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

(三)控制活动

1 资金管理

中国华电集团财务有限公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度,制定了《资金计划管理办法》《资金业务管理办法》《同业拆借业务操作手册》《存放同业业务操作手册》等业务管理办法、业务操作流程,有效控制了业务风险。

(1)在资金计划管理方面,中国华电集团财务有限公司业务经营严格遵循《企业集团财务公司管理办法》资产负债管理,通过制定和实施资金计划管理,同业资金拆借管理等制度,保证公司资金的安全性、流动性和效益性。

(2)在成员单位存款业务方面,中国华电集团财务有限公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则保障成员单位资金的安全,维护各当事人的合法权益。

(3)资金集中管理和内部转账结算业务方面,成员单位在中国华电集团财务有限公司开设结算账户,通过登入公司结算平台网上提交指令及通过向中国华电集团财务有限公司提交书面指令实现资金结算,严格保障结算的安全、快捷、通畅,同时具有较高的数据安全性。其内部网络如下:

每日营业终了,结算部将业务数据向财务部传递交账。财务部及时记账,换人复核,保证入账及时、准确,发现问题及时反馈,并将资金核算纳入到公司整体财务核算当中。为降低风险,中国华电集团财务有限公司将支票、预留银行财务章和预留银行名章交予不同人员分管,并禁止将财务章带出单位使用。

(4)对外融资方面,中国华电集团财务有限公司融资业务主要包括发行金融债及同业拆借。公司金融债发行及同业拆借等融资业务严格按照中国人民银行和各金融监管部门的有关规定、公司管理办法等内部制度要求办理。

2 信贷业务控制

(1)信贷管理

贷款管理实行客户经理负责制,中国华电集团财务有限公司贷款的对象仅限于中国华电集团有限公司的成员单位。中国华电集团财务有限公司根据各类业务的不同特点制定了《授信业务管理办法》《中间业务管理办法》《贷款业务管理办法》《商业汇票业务管理办法》《担保业务管理办法》《贷后管理办法》《综合授信额度评价及测算规则》《综合授信实施细则》《信贷业务操作手册》等规范了各类业务操作流程。建立了贷前、贷中、贷后完整的信贷管理制度,实现审贷分离、分级审批的信贷审批流程。

中国华电集团财务有限公司授信额度的审批及信贷资产的发放由风险控制委员会决定。客户服务部门审核通过的授信及贷款申请,风险管理部门依照风险控制委员的决定进行审批。

(2)贷后管理

客户服务部门负责对贷出款项的贷款用途、收息情况、逾期贷款和展期贷款进行监控管理,对贷款的安全性和可收回性进行贷后检查。中国华电集团财务有限公司根据《资产质量分类管理办法》和《资产减值准备管理办法》的规定定期对信贷资产进行风险分类,按信贷资产质量计提减值准备。

3 投资业务控制

中国华电集团财务有限公司为规范其金融股权投资及有价证券业务操作流程,加强对投资业务的管理,根据国家有关政策规定及公司的相关规章制度,制定了《财务性投资业务管理办法》《股权投资管理办法》等办法制度。

(1)投资时实行双人操作,交易员的所有业务操作流程需经复核员确认无误后方可实施。

(2)财务性投资业务需投资业务部门按项目提请投资决策委员会审议通过,并报总经理审批同意,方可执行。

(3)金融股权投资业务需由投资业务部门提请党委会审批通过相关投资议案,并报董事会、股东会以及集团公司等决策机构审议决策,方可执行。

4 内部稽核控制

中国华电集团财务有限公司实行内部审计监督制度,设立对董事会负责的内部审计部门一一审计部,建立内部审计管理办法和操作规程,对中国华电集团财务有限公司的经济活动进行内部审计和监督。审计部负责公司内部稽核业务。审计部针对中国华电集团财务有限公司的内部控制执行情况、业务和财务活动的合法性、合规性、风险性、准确性、效益性进行监督检查,发现内部控制薄弱环节、管理不完善之处和由此导致的各种风险,向管理层提出有价值的改进意见和建议。

5 信息系统控制

中国华电集团财务有限公司信息系统依托集团公司广域网,主要包括公司电子结算业务系统、电子信贷业务系统、电子商业汇票系统等。中国华电集团财务有限公司使用的应用系统是由北京中联兴达软件工程有限公司、北京宇信科技集团股份有限公司、上海睿民互联网科技有限公司等行业主流开发商负责开发建设,并由其提供后续服务支持。具体业务由操作人员按公司所设业务部门划分,各司其职。信息系统按业务模块分别由各业务部门管理,由中国华电集团财务有限公司管理人员授予操作人员在所管辖的业务范围内的操作权限。中国华电集团财务有限公司应用系统运转正常,与常用操作系统和业务软件兼容较好。

(四)内部控制总体评价

中国华电集团财务有限公司的内部控制制度是完善的,执行是有效的。在资金管理方面中国华电集团财务有限公司较好地控制资金流转风险;在信贷业务方面中国华电集团财务有限公司建立了相应的信贷业务风险控制程序,使整体风险控制在合理的水平。

3、经营管理及风险管理情况

(一)经营情况

经查阅中国华电集团财务有限公司21年上半年财务报表,截至21年6月30日,中国华电集团财务有限公司银行存款8605亿元,存放中央银行款项2901亿元;实现利息净收入521 亿元,实现利润总额598亿元,实现税后净利润512亿元。

(二)管理情况

中国华电集团财务有限公司自成立以来,一直坚持稳健经营的原则,严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《金融企业会计制度》《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为,加强内部管理。

(三)监管指标

根据《企业集团财务公司管理办法》规定,截至21年6月30日,中国华电集团财务有限公司的各项监管指标均符合规定要求。

4、本公司在中国华电集团财务有限公司的存贷情况

截至21年6月30日,公司在中国华电集团财务有限公司的存款余额为8879846万元。

公司在中国华电集团财务有限公司的存款安全性和流动性良好,未发生中国华电集团财务有限公司因现金头寸不足而延迟付款的情况。本公司已制定了在中国华电集团财务有限公司存款的风险处置预案,以进一步保证本公司在中国华电集团财务有限公司存款的安全性。

5、风险评估意见

基于以上分析与判断,公司认为:

(一)中国华电集团财务有限公司具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》;

(二)未发现中国华电集团财务有限公司存在违反中国银行保险监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情况,中国华电集团财务有限公司的资产负债比例符合该办法的要求规定。

(三)中国华电集团财务有限公司 21年上半年严格按照中国银行监督管理委员会《企业集团财务公司管理办法》(中国银监会令〔04〕第5号)及《关于修改〈企业集团财务公司管理办法〉的决定》 (银监会令 06 第8号)之规定经营,中国华电集团财务有限公司的风险管理不存在重大缺陷。

贵州黔源电力股份有限公司

董事会

21年8月26日

贵州黔源电力股份有限公司

证券代码:0039 证券简称:黔源电力 公告编号:21043

21

半年度报告摘要