原标题斯莱克关于注销公司17年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告

证券代码:300382 证券简称:斯莱克 公告编号:21060
债券代码:123067 债券简称:斯莱转债

苏州斯莱克精密设备股份有限公司
关于注销公司17年股票期权激励计划
首次授予部分股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

苏州斯莱克精密设备股份有限公司(以下简称“公司”)于21年7月12日
召开第四届董事会第四十三次会议和第四届监事会第三十二次会议,审议通过了
《关于注销公司17年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》:根据
公司《17年股票期权激励计划(草案)》(以下简称“激励计划”)的相关规
定,对公司7名原激励对象因个人原因离职已不符合激励条件及第三个行权期由
于业绩考核未达标导致不能行权的股票期权合计1,246,500份进行注销,本次注
销涉及总人数为107人。本次注销部分股票期权事项已取得股东大会的授权,无
须提交股东大会审议。现将有关事项说明如下:
1、17年股票期权激励计划已履行的相关程序
1、17年12月日,公司分别召开了第三届董事会第二十一次会议和第三
届监事会第十八次会议,审议通过了《关于的议案》等相关议案,公司独立董事对此发表了独立意见,公司监
事会对本次激励对象名单出具了核查意见。
2、18年1月8日,公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相
结合的方式召开了18年第一次临时股东大会,会议以特别决议审议通过了《关
于及其摘要的议案》、《关于制定的议案》和《关于提请股东大会
授权董事会办理17年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定

股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股
票期权所必须的全部事宜。
3、18年2月28日,公司分别召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监
事会第二十会议,审议通过了《关于调整17年股票期权激励计划首次授予人员
名单及首次授予数量的议案》、《关于公司17年股票期权激励计划首次授予期
权相关事项的议案》。经过本次调整,首次期权授予的激励对象人数减少至138
人,首次授予的股票期权数量减少至3298万份。董事会认为本次股票期权激励
计划规定的首次授予条件已经成就,同意授予138名激励对象3298万份股票期权。
根据股东大会的授权,董事会确定公司17年股票期权激励计划首次授予期权的
授予日为18年2月28日。公司独立董事对上述两个议案发表了同意的独立意见。
4、18年9月25日,公司分别召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会
第二次会议,审议通过了《关于调整17年股票期权激励计划行权价格和数量的
议案》,根据17年度权益分派方案,以现金形式向全体股东每10股派人民币5
元(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增8股。17年首次授予期权数
量由3298万份调整为59364万份,行权价格由1455调整为7806元股。
5、18年12月19日,公司分开召开第四届董事会第四次会议和第四届监事
会第四次会议,审议通过了《关于调整17年股票期权激励计划预留授予期权数
量的议案》、《关于公司17年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的
议案》。根据17年度权益分派方案,以现金形式向全体股东每10股派人民币5
元(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增8股,预留授予股票期权未行
权数量调整为540,000股。公司同意授予17名激励对象54万份预留股票期权,授
予日为18年12月19日,行权价格为585元。
6、19年8月19日,公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第
十一会议,审议通过了《关于公司17年股票期权激励计划首次授予期权第一个
行权期未达行权条件予以注销的议案》,同意对公司17年股票期权激励计划首
次授予期权第一个行权期内未达到行权条件的1,484,100份股票期权予以注销。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
7、年4月8日,公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事

会第十六会议,审议通过了《关于调整17年股票期权激励计划部分授予激励
对象名单及授予数量的议案》,因部分员工离职,所授予的股票期权将注销,此
次调整后,首次期权授予的激励对象人数减少至107人,首次授予的股票期权数
量未行权数量为3,492,450份;预留授予的激励对象人数减少至14人,预留授
予的股票期权未行权数量为500,000份。公司独立董事对此发表了明确同意意见。
8、年4月8日,公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事
会第十六会议,审议通过了《关于注销17年股票期权激励计划首次授予期权
第二个行权期未行权股票期权的议案》,同意对公司17年股票期权激励计划
首次授予期权第二个行权期内未达到行权条件的1,164,150份股票期权予以注
销。公司独立董事对此发表了明确同意意见。
9、年4月8日,公司召开第四届董事会第三十二次会议和第四届监事
会第十六次会议,审议通过了《关于注销17年股票期权激励计划预留授予期
权第一个行权期未行权股票期权的议案》,同意17年股票期权激励计划预留
授予期权第一个行权期内未达到行权条件的150,000份股票期权予以注销。公司
独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
10、21年7月12日,公司召开第四届董事会第四十三次会议和第四届监
事会第三十二次会议,审议通过了《关于注销公司17年股票期权激励计划首
次授予部分股票期权的议案》,同意根据公司激励计划的相关规定,对公司7
名原激励对象因个人原因离职已不符合激励条件及第三个行权期由于业绩考核
未达标导致不能行权的股票期权合计1,246,500份进行注销,注销涉及总人数为
107人。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
11、21年7月12日,公司召开第四届董事会第四十三次会议和第四届监
事会第三十二次会议,审议通过了《关于注销公司17年股票期权激励计划预
留授予部分股票期权的议案》,同意根据公司激励计划的相关规定,对公司3
名原激励对象因个人原因离职已不符合激励条件及第二个行权期由于业绩考核
未达标导致不能行权的股票期权合计174,000份进行注销,注销涉及人数为14
人。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
2、本次注销部分股票期权的原因、数量及授权说明

1、鉴于公司7名原激励对象因个人原因离职,已不符合激励计划激励条件,
公司对以上激励对象已获授尚未行权的股票期权合计164,700份进行注销;
2、鉴于公司年业绩未达到激励计划第三个行权期业绩考核要求,按照
激励计划相关规定,对第三个行权期的1,081,800份股票期权进行注销,涉及人
数为100人。
本次注销部分股票期权事项已取得股东大会的授权,无须提交股东大会审议。
本次合计注销1,246,500份股票期权,本次注销涉及总人数为107人,注销后公
司17年股票期权激励计划首次授予股票期权已获授股票期权剩余1,081,800
份,首次授予股票期权的激励对象人数减少至100人。
3、本次注销对公司的影响
本次注销公司17年股票期权激励计划首次授予部分股票期权,不会对公
司的财务状况和经营成果产生实质性影响,也不会影响公司管理团队、核心技术、
业务人员勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责,尽力为股东创造价
值。
4、独立董事意见
经核查,本次对7名不符合条件的激励对象及由于业绩考核未达标的第三个
行权期的已获授但未行权的股票期权进行注销,符合《上市公司股权激励管理办
法》、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》等相关法律、法规、
规范性文件及公司《17年股票期权激励计划(草案)》等规定,程序合法、
合规,不会影响公司持续经营,也不会损害公司及全体股东利益。因此,我们一
致同意上述注销17年股票期权激励计划已获授部分股票期权的事项。
5、监事会意见
经审核,根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《17年股票期权激励
计划(草案)》等规定,公司7名原激励对象因个人原因离职,已不符合激励条
件,同意公司注销上述人员已获授但未行权的股票期权164,700份;且同意因
年业绩考核未达标的第三个行权期的已获授但未行权的股票期权
1,081,800份进行注销,本次注销涉及总人数为107人。公司董事会关于本次注

销部分股票期权的审议程序符合相关规定,合法有效。
6、律师意见
江苏立泰律师事务所律师核查后认为:公司本次注销已经取得必要的批准和
授权,具体情况及安排符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》、《17年股权激励计划(草案)》的有关规定。
公司尚需就本次注销事项按照《管理办法》、《17年股权激励计划(草案)》及
深圳证券交易所的相关规定履行信息披露义务,并向中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司申请办理注销登记手续。
7、备查文件
1、苏州斯莱克精密设备股份有限公司第四届董事会第四十三次会议决议;
2、苏州斯莱克精密设备股份有限公司第四届监事会第三十二次会议决议;
3、苏州斯莱克精密设备股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第四
十三次会议相关事项的独立意见;
4、江苏立泰律师事务所关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司17年股票
期权激励计划相关事项的法律意见书。

特此公告。

苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事会
21年7月12日